深度揭秘（NAB自去年6月起已向客户退还2.76亿澳元）

周三，澳大利亚国民银行（National Australia Bank Limited, ASX: NAB）表示，自去年6月，该行已向客户退还2.76亿澳元（约合1.87亿美元），以弥补过去的过失。原因是澳大利亚大型银行在公众对其不当行为展开有力调查后，所面临的压力丝毫未减。

作为澳大利亚市值第三大的NAB，目前可能面临违反反洗钱的指控。证券监管机构周二对该行提出诉讼，指控这家银行存在金融不当行为。

11月15日，NAB在年报中提及，集团可能涉嫌违反有关贿赂、腐败和金融犯罪的法律。

报告中指出，2018年6月，经过澳大利亚金融情报机构AUSTRAC的调查，（Commonwealth Bank of Australia ASX: CBA ）因严重违反《反洗钱和反恐融资（AML / CTF）法律》而被罚款7亿澳元。

调查小组目前正在NAB调查和纠正许多反洗钱/反恐融资合规性问题，因此与调查和补救过程相关的潜在结果和总成本仍不确定。任何调查或补救过程的不利结果都可能对NAB的声誉及其业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。

鉴于集团处理的交易量巨大，AML / CTF内部控制可能存在漏洞，以及与合规有关的问题未能得到有效的处理或补救，将可能导致大量违反AML / CTF义务的行为，集团有可能会因此被处以巨额罚款。

NAB表示，目前已经发现的问题包括 “了解你的客户（KYC）”方面审查存在缺陷。 NAB将继续向AUSTRAC（以及相关的国外相关监管机构）通报其在解决这些问题方面的进展，并将继续与监管机构合作以及回应其提出的问题。

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